英国金融市场管理局(FMA)已对哈特兰银行(Heartland Bank)的一名前员工提起刑事诉讼，指控其涉嫌内幕交易。
FMA指控该员工在2020年7月至2021年2月期间多次进行交易，并鼓励他人买入或持有Heartland Group Holdings的股票，同时掌握了一些不向公众披露的重要信息。
监管机构表示，该员工还向公众和其他人透露了通常无法获得的重要信息。
在涉嫌犯罪时，这名男子是哈特兰银行的一名初级员工。此案于2020年12月由NZX的监管机构NZ RegCo提交给FMA。
哈特兰集团控股及哈特兰银行有限公司并非FMA调查的对象，也不是FMA诉讼的当事方。
在今天上午向新西兰证券交易所提交的一份声明中，哈特兰表示，在调查期间与FMA保持了合作，并支持FMA对公平透明资本市场的承诺。
“作为一家上市公司，我们非常重视我们的责任。这包括制定政策和程序，以确保各级董事和员工了解他们在内幕交易法下的义务。”
2020年7月1日，哈特兰的股价为1.20美元，直到9月17日该公司公布全年业绩，显示2020财年净利润为7200万美元之前，股价波动不大。
净营业收入为2.353亿美元，同比增长13.2%。哈特兰预计汽车、商业和反向抵押贷款业务将持续增长，并表示预计2021年全年利润将在8300万美元至8500万美元之间。
根据NZX的数据，该股当天上涨了5.88%，随后几个月继续上涨，在2021年2月中旬达到1.95美元的高点，期间股价上涨了62.5%。
2020年同期的最大交易日为8月11日(323万股)、9月7日(327万股)和11月5日(425万股)。
据称涉案人员今天在奥克兰地方法院出庭。
截至上午晚些时候，哈特兰集团控股的股价为1.05美元。
《金融市场行为法》(Financial Markets Conduct Act)禁止持有市场通常无法获得的重要信息的人利用这些信息进行交易，并在某些情况下披露这些信息，或建议、鼓励他人交易发行人的股票。
“不道德的交易行为会破坏市场的诚信，根本上削弱投资者的信心。金融市场的参与者必须在所有交易合法的基础上运作，并以平等的信息为基础，”FMA表示。
“FMA认为，维护这一领域的法律至关重要，不仅要保护投资者的信心，也要维护那些愿意遵守规定的市场参与者的信誉。”
刑事内幕交易可处以最高5年的监禁，或不超过50万美元的罚款，或两者兼而有之。
在新西兰，内幕交易案件较为罕见。去年，一名人士因出售Pushpay Holdings股份而被判犯有内幕交易罪，判处六个月社区拘留及罚款十万元。
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